運城市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)運城市產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法的通知

發(fā)表時間：2022-12-16

各縣（市、區(qū)）人民政府，運城開發(fā)區(qū)管委會，市直各有關(guān)單位：
　　《運城市產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　運城市人民政府辦公室
　　2022年12月14日

（此件公開發(fā)布）

運城市產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法

　　第一章  總則
　　第一條  為貫徹落實市委、市政府決策部署，發(fā)揮好財政資金引導杠桿作用，提高財政資金使用效益，促進產(chǎn)業(yè)引導基金持續(xù)健康運行，持續(xù)向?qū)嶓w經(jīng)濟發(fā)力，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《山西省政府投資基金管理辦法》（晉政發(fā)〔2020〕21號）規(guī)定，參照先進省、市的具體做法，結(jié)合運城市實際，制定本辦法。
　　第二條  本辦法所稱產(chǎn)業(yè)引導基金（以下簡稱引導基金），是指由市政府設(shè)立并按照市場化方式運作、專業(yè)化管理的政策性基金。引導基金主要是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，主要支持以下方面：
　　（一）支持新動能、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，落實國家產(chǎn)業(yè)政策，扶持重大關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，引導社會資本增加投入，有效解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入大、風險大的問題，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和重大發(fā)展，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置；
　�。ǘ�）支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，加快建設(shè)有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場環(huán)境，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)；
　�。ㄈ�）支持中小企業(yè)發(fā)展，體現(xiàn)國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域和運城市發(fā)展規(guī)劃意圖，扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，改善企業(yè)服務(wù)環(huán)境和融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力，增強經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展內(nèi)生動力；
　�。ㄋ模┲С粥l(xiāng)村振興，發(fā)展鄉(xiāng)村特色產(chǎn)業(yè)，深化農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動鄉(xiāng)村全面振興、綠色發(fā)展；
　�。ㄎ澹┲С只�礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，改革公共服務(wù)供給機制，創(chuàng)新公共設(shè)施投融資模式，鼓勵和引導社會資本進入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，加快推進重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高公共服務(wù)質(zhì)量和水平；
　　（六）支持生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域持續(xù)發(fā)展；
　�。ㄆ撸┦形�、市政府戰(zhàn)略部署支持的其他領(lǐng)域。
　　引導基金將充分利用資本市場的平臺，通過產(chǎn)業(yè)資本與金融資本的結(jié)合，對相關(guān)產(chǎn)業(yè)進行涵養(yǎng)、培育，并將具備基礎(chǔ)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)做大做強，促進優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)資本、項目、技術(shù)和人才向運城聚集。
　　第三條  本辦法適用于運城市引導基金、引導基金投資的各參股子基金。
　　第四條  引導基金的組織架構(gòu)包括基金管理委員會（以下簡稱委員會）、委員會辦公室、受托管理機構(gòu)三個層次。委員會負責對基金的管理監(jiān)督、政策指導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，委員會下設(shè)辦公室和專家評審委員會；委員會辦公室設(shè)在市金融辦，負責日常事務(wù)；成立獨立的引導基金專家評審委員會，對引導基金擬投資方案進行獨立評審，為委員會決策提供依據(jù)；由市財政局委托管理機構(gòu)，根據(jù)授權(quán)代行出資人職責并負責引導基金運營工作。
　　第二章  引導基金的規(guī)模和資金來源
　　第五條  引導基金采取認繳制，分期出資。財政部門根據(jù)財政狀況和引導基金的投資進度分期出資，資金投向按年度投資計劃和政策導向決策安排。
　　第六條  引導基金資金來源為一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經(jīng)營預算等安排的資金、其他政府性資金以及引導基金投資收益及退出資金等。
　　第三章  引導基金的運作原則與方式
　　第七條  引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作，積極吸引和集聚國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)或基金管理團隊來運發(fā)展、大力培育運城市重點扶持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。
　　第八條  引導基金的投資運作可采用以下模式：
　�。ㄒ唬┱邕x優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)基金管理團隊，合作設(shè)立與運城市擬重點扶持產(chǎn)業(yè)相關(guān)的子基金；    
　�。ǘ�）對接社會優(yōu)先級資金設(shè)立子基金進行投資。
　　第九條  引導基金參股設(shè)立的產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)投資于:
　�。ㄒ唬┪瓷鲜衅髽I(yè)股權(quán),包括以法人形式設(shè)立的基礎(chǔ)設(shè)施項目、重大工程項目等未上市企業(yè)的股權(quán);
　　（二）參與上市公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份;
　　（三）經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議明確或約定的符合國家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式。
　　第十條  引導基金參股設(shè)立的產(chǎn)業(yè)子基金可采取股權(quán)、股加債、可轉(zhuǎn)債、投貸聯(lián)動、聯(lián)合投資以及法律法規(guī)允許的其他方式進行投資。
　　第十一條  引導基金吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金，操作程序如下：
　�。ㄒ唬┕�開征集。按照經(jīng)委員會批準的引導基金年度資金安排計劃，由委員會辦公室向社會公開發(fā)布年度基金申報指南，擬申請引導基金投資的產(chǎn)業(yè)子基金管理團隊，根據(jù)指南要求向受托管理機構(gòu)進行申報；其他政府、行業(yè)相關(guān)部門發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金，應(yīng)根據(jù)市委、市政府的戰(zhàn)略部署以及指南要求，會同受托管理機構(gòu)制定子基金方案并按既定流程設(shè)立；
　　（二）盡職調(diào)查。受托管理機構(gòu)對經(jīng)初步篩選的申請人資料和方案進行盡職調(diào)查，出具擬合作項目的盡職調(diào)查報告，提出投資建議并上報委員會辦公室；
　�。ㄈ�）專家評審。委員會辦公室組織專家評審委員會對產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理團隊提出的申請資料和方案、引導基金受托管理機構(gòu)的盡職調(diào)查報告進行獨立評審，提出評審意見，并報委員會辦公室；
　�。ㄋ模┟襟w公示。經(jīng)委員會辦公室審核，對評審通過的擬投資的產(chǎn)業(yè)子基金方案在有關(guān)媒體予以公示10天，如無異議，將有關(guān)材料上報委員會；
　�。ㄎ澹┳罱K決策。委員會根據(jù)專家評審委員會評審結(jié)果和實際情況，對引導基金擬投資的產(chǎn)業(yè)子基金方案進行最終決策； 
　�。�六）資金撥付。產(chǎn)業(yè)子基金各合伙人出資應(yīng)采取同步繳付方式并在10個工作日內(nèi)繳付到位。受托管理機構(gòu)在收到管理團隊繳付出資書面通知后，向委員會辦公室申請撥付出資資金。
　　第四章  引導基金的投資對象
　　第十二條  申請引導基金投資的產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當具備以下條件：
　�。ㄒ唬┰O(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金，申請引導基金出資的主要發(fā)起人(或合伙人)、子基金管理機構(gòu)已基本確定，并擬定子基金方案、合伙協(xié)議等；
　�。ǘ�）產(chǎn)業(yè)子基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等組織形式。子基金完成工商注冊登記后，要在6個月內(nèi)完成首期實繳出資，首期實繳出資不低于認繳出資額的30%，為避免財政資金沉淀，根據(jù)《山西省財政廳關(guān)于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（晉財建一〔2020〕59號）精神，剩余出資可根據(jù)“資金跟著項目走”的原則逐年出資到位；
　�。ㄈ�）引導基金不得作為普通合伙人承擔無限責任，且不能成為第一大股東或最大出資人；產(chǎn)業(yè)子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定；
　　（四）產(chǎn)業(yè)子基金存續(xù)期最長10年，確需延長存續(xù)期的，須經(jīng)市政府批準；子基金合伙協(xié)議約定的存續(xù)期延長后不超過10年的，經(jīng)委員會批準后執(zhí)行；
　�。ㄎ澹┊a(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)按照國家發(fā)展改革委、中國證監(jiān)會等部門的相關(guān)規(guī)定，進行基金備案、信用信息登記等。未通過相關(guān)部門審查的產(chǎn)業(yè)子基金，需按照相關(guān)規(guī)定進行整改；
　�。�六）產(chǎn)業(yè)子基金在全市的投資規(guī)模原則上不得低于子基金總規(guī)模的一定比例，具體比例在子基金設(shè)立方案中予以確定。上述投資規(guī)模包括運城市內(nèi)的項目投資、運城企業(yè)在市外的項目投資（含并購項目投資）和市外企業(yè)在運城市的新增項目投資；
　　（七）產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當廣泛募集社會資本,積極爭取中央及省級資金、吸引縣級政府開展聯(lián)動投資,充分發(fā)揮政府出資的引導作用,共同撬動社會資本,擴大財政資金投資效用。
　　第十三條  產(chǎn)業(yè)子基金管理團隊應(yīng)當具備以下條件：
　�。ㄒ唬┰谥袊�大陸注冊，且在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
　　（二）有健全的股權(quán)投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務(wù)；
　�。ㄈ�）具有良好的職業(yè)操守，無重大過失，無受行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；
　�。ㄋ模┚哂休^強的資金募集能力，可以在規(guī)定期限內(nèi)完成社會資金的募集；
　　（五）具備較強的專業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的招商能力，即將政府擬扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)企業(yè)項目招商引入運城市落地的能力；
　�。�六）管理和投資運作規(guī)范，具有嚴格的投資決策程序、風險控制機制和健全的財務(wù)管理制度；
　�。ㄆ撸┲辽儆�3 名具備3 年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，在擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，至少有2個投資成功案例；
　�。ò耍�應(yīng)參股產(chǎn)業(yè)子基金或認繳產(chǎn)業(yè)子基金份額，且實繳出資額不得低于產(chǎn)業(yè)子基金總額的1%。
　　第五章   引導基金的決策與管理
　　第十四條  委員會是引導基金的最高決策機構(gòu)，由市政府分管領(lǐng)導任主任，成員單位包括市發(fā)展改革委、市財政局、市金融辦、市市場監(jiān)管局等單位。研究事項涉及其他單位時，相關(guān)單位參加會議。委員會履行以下職責：
　　（一）審議產(chǎn)業(yè)引導基金重要規(guī)章制度；
　　（二）確定引導基金的資金籌集、支持方向；
　�。ㄈ�）審議引導基金的年度資金安排計劃及年度申報指南；
　�。ㄋ模└鶕�(jù)專家評審委員會的評審結(jié)果，對引導基金擬投資方案和有關(guān)重大事項進行決策；
　�。ㄎ澹﹨f(xié)調(diào)解決引導基金管理中的重大事項。
　　第十五條  委員會辦公室履行以下職責：    
　�。ㄒ唬┨嵴堈匍_委員會會議；    
　�。ǘ�）組織召開專家評審委員會會議；    
　�。ㄈ�）制定產(chǎn)業(yè)引導基金有關(guān)規(guī)章制度，并提交委員會審議；       
　�。ㄋ模┲贫ㄒ龑Щ�金的年度資金安排計劃及年度申報指南，并提交委員會審議；    
　�。ㄎ澹┫蛏鐣�公開發(fā)布經(jīng)委員會審議通過的年度引導基金申報指南；
　�。�六）定期向委員會及市政府報告引導基金管理運行情況和重大投資、決策等事項；
　�。ㄆ撸�對引導基金政策目標、政策效果及其投資情況進行績效評估，對受托管理機構(gòu)的運作情況進行年度考核，向委員會報告；    
　　（八）執(zhí)行委員會決議；
　�。ň牛┏修k委員會交辦的其他事項。
　　第十六條 專家評審委員會負責對引導基金擬投資方案進行獨立評審，以確保引導基金決策的民主性和科學性；專家評審委員會由政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會和社會專家共同組成；其中，行業(yè)協(xié)會和社會專家不少于半數(shù)；項目申請單位人員不得作為專家評審委員會成員，參與對本單位項目的評審。
　　第十七條  受托管理機構(gòu)具體實施經(jīng)委員會批準的投資方案，并負責引導基金的日常運營管理，其主要職責如下：
　�。ㄒ唬﹫�(zhí)行委員會的決議；
　�。ǘ�）在委員會辦公室的指導下，針對運城市擬重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)開展產(chǎn)業(yè)調(diào)研工作；
　�。ㄈ�）對接基石投資人，針對運城市擬重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)儲備優(yōu)秀基金管理機構(gòu)；
　�。ㄋ模┰谖瘑T會辦公室的指導下，建立健全引導基金評審專家?guī)欤?br>　�。ㄎ澹┙ㄔO(shè)并維護引導基金網(wǎng)站，通過網(wǎng)上申報及其他方式受理申請人提交的申請材料；
　�。�六）對產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理團隊提交的申請資料及方案進行初步篩選，進行盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告，提交委員會辦公室；    
　�。ㄆ撸└鶕�(jù)相關(guān)投資協(xié)議的約定，對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進行投后管理；  
　�。ò耍└鶕�(jù)需要，向產(chǎn)業(yè)子基金投資的產(chǎn)業(yè)企業(yè)派駐代表；   
　�。ň牛┍O(jiān)督托管銀行的托管工作，并進行年度評價；
　　（十）每年度末向委員會辦公室報送引導基金年度運作情況報告；
　�。ㄊ�一）其他承辦事項。    
　　第十八條  引導基金列入受托管理機構(gòu)的注冊資本，年度管理費用按照引導基金實繳出資額的一定比例（最高不超過2%）確定，從引導基金的投資收益中進行列支。除支付管理費外，還可根據(jù)受托管理機構(gòu)考核情況，實施業(yè)績獎勵，具體獎勵措施報請委員會批準后執(zhí)行。
　　第六章  引導基金的退出
　　第十九條  引導基金在達到協(xié)議約定的投資年限或退出條件時，由基金管理公司出具退出方案，報合伙人會議通過后交由基金管理公司實施。
　　第二十條  引導基金投資形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東（合伙人）回購及到期清算等方式退出。應(yīng)聘請經(jīng)全體合伙人一致同意的有資質(zhì)的資產(chǎn)評估等專業(yè)機構(gòu)進行評估，評估結(jié)果作為確定引導基金退出價格的重要參考 。
　　第二十一條  引導基金參股產(chǎn)業(yè)子基金形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額，可根據(jù)各參股產(chǎn)業(yè)子基金投資協(xié)議約定的退出方式實現(xiàn)退出。
　　第二十二條  引導基金向引導基金參股的各產(chǎn)業(yè)子基金以外的投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)或財產(chǎn)份額提前退出的，應(yīng)聘請經(jīng)全體合伙人一致同意的有資質(zhì)的資產(chǎn)評估等專業(yè)機構(gòu)進行評估，評估結(jié)果作為確定引導基金退出價格的重要參考，具體退出方案報合伙人會議通過后交由基金管理公司實施。
　　第二十三條  引導基金應(yīng)與其他出資人在產(chǎn)業(yè)子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，引導基金可無需其他出資人同意，選擇退出：
　�。ㄒ唬┳踊�金設(shè)立方案確認后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
　�。ǘ�）子基金其他出資人出資未按約定時間到位的；
　�。ㄈ�）引導基金出資撥付子基金賬戶一年以上，未開展投資業(yè)務(wù)的；
　�。ㄋ模┳踊�金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；
　　（五）子基金未按照章程或協(xié)議約定投資的；
　�。�六）經(jīng)委員會辦公室認定的其他不符合章程或協(xié)議約定的情形。 
　　第二十四條  受托管理機構(gòu)應(yīng)對引導基金資金實行專賬管理。引導基金投資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)子基金終止后，應(yīng)當在出資人監(jiān)督下組織清算。除列支受托管理機構(gòu)管理費和業(yè)績獎勵外，應(yīng)將財政出資額和歸屬政府的收益撥入專賬，按規(guī)定將政府投資基金收益中歸屬于財政部分上繳國庫，由財政統(tǒng)籌安排或用于擴大產(chǎn)業(yè)引導基金規(guī)模。
　　第七章  引導基金的激勵機制
　　第二十五條  為體現(xiàn)政府資金的政策性要求，引導基金可根據(jù)產(chǎn)業(yè)子基金投資領(lǐng)域、投資階段、風險程度等，給予其他社會出資人適當讓利。    
　　第二十六條  引導基金參股產(chǎn)業(yè)子基金形成的股權(quán)，自引導基金投入后4年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價格可按照引導基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時人民銀行公布同期的存款基準利率計算的收益之和確定；超過4年的，轉(zhuǎn)讓價格以市場化方式協(xié)商確定。    
　　第八章  引導基金的風險控制
　　第二十七條  引導基金設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金各出資方應(yīng)當按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損承擔方式。投資收益引導基金可適當讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。當基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由基金管理機構(gòu)以其對基金的出資額承擔虧損，剩余虧損應(yīng)由出資方共同承擔，引導基金以出資額為限承擔有限責任。
　　第二十八條  產(chǎn)業(yè)子基金管理團隊在完成對子基金的70%資金投資之前，不得募集其他政府投資基金。
　　第二十九條  引導基金應(yīng)建立、健全內(nèi)部控制和風險防范機制，保障引導基金運行安全。    
　　第三十條  引導基金設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當選擇在中國境內(nèi)設(shè)立，并具有相關(guān)經(jīng)驗的商業(yè)銀行進行托管，托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負責賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。
　　第三十一條  引導基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，閑置資金只能用于存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。
　　第三十二條  引導基金委托受托管理機構(gòu)管理，政府部門及其受托管理機構(gòu)不得干預所參股子基金所投資項目的市場化決策，但在所參股子基金及產(chǎn)業(yè)企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策導向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。
　　第九章  引導基金的監(jiān)督和績效考核
　　第三十三條  委員會負責對引導基金進行監(jiān)管和指導，對引導基金投資形成的資產(chǎn)進行監(jiān)督和績效考核，并由審計部門對引導基金進行審計。    
　　第三十四條  委員會辦公室對受托管理機構(gòu)履行職責情況進行考核，并定期向委員會及市政府報告引導基金管理運行情況和重大投資、決策等事項。
　　第三十五條  在引導基金管理運作模式上,鼓勵大膽嘗試、勇于創(chuàng)新,及時總結(jié)經(jīng)驗教訓,形成糾偏機制。在項目投資中，對依法合規(guī)、決策程序透明、已履職盡責、因政策變動及其他不可抗力因素等導致項目投資失敗或損失,未能實現(xiàn)預期目標,且未謀取私利的,應(yīng)視具體情況容錯免責。
　　第十章  附則
　　第三十六條  引導基金與中央、省級財政資金共同參股發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金的，按照國家、省級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　第三十七條  2018年11月2日印發(fā)的《運城市產(chǎn)業(yè)引導基金管理暫行辦法》（運政辦發(fā)〔2018〕69號）同時廢止。國家相關(guān)政策如有調(diào)整，則本辦法根據(jù)新頒布的政策進行修訂。
　　第三十八條  本辦法由市金融辦負責解釋。